Todas las claves que necesita saber sobre la designación del Oficial de Cumplimiento Corporativo
La figura del Oficial de Cumplimiento Corporativo (OCC) es esencial en un grupo económico ya que es la persona encargada de asegurar que se cumpla con la normativa aplicable. Esta persona debe ser designada por los integrantes del grupo económico y contar con la autorización expresa de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
El cargo de OCC debe ser a dedicación exclusiva y tener primer nivel gerencial en uno de los sujetos obligados conformes del grupo económico. Es importante tener en cuenta que las normas sectoriales establecen los requisitos aplicables para designar un OCC y en el caso de que la empresa forme parte de un grupo económico al que se le aplique más de una norma sectorial, se deben cumplir con los requisitos más exigentes para designar un OCC.
La autorización para contar con un OCC puede ser revocada por la UIF en función de las características particulares de los sujetos obligados que conforman el grupo económico.
Requisitos para contar con un OCC
Para contar con un Oficial de Cumplimiento Corporativo (OCC) los sujetos obligados necesitan presentar una solicitud de autorización única a los organismos supervisores correspondientes, en caso de ser necesario, ya sea la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF). La solicitud debe ser firmada por el representante legal de cada uno de los sujetos obligados que conforman el grupo económico y debe incluir cierta información mínima, como requisito.
Se debe adjuntar la siguiente información:
La relación de sujetos obligados que conforman el grupo económico, indicando respecto de cada uno de ellos: número de RUC, nombre del representante legal, actividad principal y nombre del organismo supervisor, de ser el caso.
0. Informe técnico suscrito por el representante legal de cada uno de los sujetos obligados que conforman el grupo económico, que sustente la viabilidad de contar con un OCC, en función a los riesgos de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo que enfrentan.
0. La vinculación existente entre los sujetos obligados que conforman el grupo económico, incluyendo la información señalada en la norma sectorial que corresponda.
0. La relación de trabajadores que estará a cargo del OCC, así como la relación de los coordinadores corporativos que laboran en cada uno de los sujetos obligados que forman parte del grupo económico.
0. Adicionalmente, deberán adjuntar la siguiente documentación:
0. Carta de designación del OCC que incluya: nombres y apellidos de la persona designada como OCC, tipo y número de documento de identidad, nacionalidad, domicilio, dirección de la oficina en la que trabaja, datos de contacto (número de teléfono fijo y celular, correo electrónico), cargo que desempeña, sujeto obligado con el cual mantiene vínculo laboral o contractual y fecha de ingreso.
0. Copia del acta de la sesión de directorio, junta general de accionistas u órgano equivalente, según sea el caso, o del documento que acredite la designación según corresponda a la naturaleza del designante.
0. Currículo vitae actualizado de la persona designada como OCC.
0. Documento que acredite el vínculo laboral o contractual con uno de los sujetos obligados conformantes del grupo económico.
0. Declaración jurada del OCC designado, en la que declare cumplir con los requisitos para dicha designación, contempladas en la Ley o en la norma sectorial correspondiente.
0. Declaración jurada de los representantes legales de los sujetos obligados que conforman el grupo económico, según lo establecido en la Ley o en la norma sectorial correspondiente.
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