{"id":989113,"date":"2023-04-30T00:00:00","date_gmt":"2023-04-30T05:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/cgestiona.com\/?p=989113"},"modified":"2026-05-15T00:17:28","modified_gmt":"2026-05-15T05:17:28","slug":"todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/","title":{"rendered":"Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n del Oficial de Cumplimiento Corporativo"},"content":{"rendered":"<div class=\"vgblk-rw-wrapper limit-wrapper\">\n<p>Contar con un OCC es fundamental para garantizar que el grupo econ\u00f3mico cumpla con la normativa aplicable.<\/p>\n<p>La figura del Oficial de Cumplimiento Corporativo (OCC) es esencial en un grupo econ\u00f3mico ya que es la persona encargada de asegurar que se cumpla con la normativa aplicable. Esta persona debe ser designada por los integrantes del grupo econ\u00f3mico y contar con la autorizaci\u00f3n expresa de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).<\/p>\n<p>El cargo de OCC debe ser a dedicaci\u00f3n exclusiva y tener primer nivel gerencial en uno de los sujetos obligados conformes del grupo econ\u00f3mico. Es importante tener en cuenta que las normas sectoriales establecen los requisitos aplicables para designar un OCC y en el caso de que la empresa forme parte de un grupo econ\u00f3mico al que se le aplique m\u00e1s de una norma sectorial, se deben cumplir con los requisitos m\u00e1s exigentes para designar un OCC.<\/p>\n<p>La autorizaci\u00f3n para contar con un OCC puede ser revocada por la UIF en funci\u00f3n de las caracter\u00edsticas particulares de los sujetos obligados que conforman el grupo econ\u00f3mico.<\/p>\n<h3>Requisitos para contar con un OCC<\/h3>\n<p>Para contar con un Oficial de Cumplimiento Corporativo (OCC) los sujetos obligados necesitan presentar una solicitud de autorizaci\u00f3n \u00fanica a los organismos supervisores correspondientes, en caso de ser necesario, ya sea la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF). La solicitud debe ser firmada por el representante legal de cada uno de los sujetos obligados que conforman el grupo econ\u00f3mico y debe incluir cierta informaci\u00f3n m\u00ednima, como requisito.<\/p>\n<p>Se debe adjuntar la siguiente informaci\u00f3n:<\/p>\n<p>La relaci\u00f3n de sujetos obligados que conforman el grupo econ\u00f3mico, indicando respecto de cada uno de ellos: n\u00famero de RUC, nombre del representante legal, actividad principal y nombre del organismo supervisor, de ser el caso.<\/p>\n<p>Informe t\u00e9cnico suscrito por el representante legal de cada uno de los sujetos obligados que conforman el grupo econ\u00f3mico, que sustente la viabilidad de contar con un OCC, en funci\u00f3n a los riesgos de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo que enfrentan.<\/p>\n<p>La vinculaci\u00f3n existente entre los sujetos obligados que conforman el grupo econ\u00f3mico, incluyendo la informaci\u00f3n se\u00f1alada en la norma sectorial que corresponda.<\/p>\n<p>La relaci\u00f3n de trabajadores que estar\u00e1 a cargo del OCC, as\u00ed como la relaci\u00f3n de los coordinadores corporativos que laboran en cada uno de los sujetos obligados que forman parte del grupo econ\u00f3mico.<\/p>\n<p>Adicionalmente, deber\u00e1n adjuntar la siguiente documentaci\u00f3n:<\/p>\n<p>Carta de designaci\u00f3n del OCC que incluya: nombres y apellidos de la persona designada como OCC, tipo y n\u00famero de documento de identidad, nacionalidad, domicilio, direcci\u00f3n de la oficina en la que trabaja, datos de contacto (n\u00famero de tel\u00e9fono fijo y celular, correo electr\u00f3nico), cargo que desempe\u00f1a, sujeto obligado con el cual mantiene v\u00ednculo laboral o contractual y fecha de ingreso.<\/p>\n<p>Copia del acta de la sesi\u00f3n de directorio, junta general de accionistas u \u00f3rgano equivalente, seg\u00fan sea el caso, o del documento que acredite la designaci\u00f3n seg\u00fan corresponda a la naturaleza del designante.<\/p>\n<p>Curr\u00edculo vitae actualizado de la persona designada como OCC.<\/p>\n<p>Documento que acredite el v\u00ednculo laboral o contractual con uno de los sujetos obligados conformantes del grupo econ\u00f3mico.<\/p>\n<p>Declaraci\u00f3n jurada del OCC designado, en la que declare cumplir con los requisitos para dicha designaci\u00f3n, contempladas en la Ley o en la norma sectorial correspondiente.<\/p>\n<p>Declaraci\u00f3n jurada de los representantes legales de los sujetos obligados que conforman el grupo econ\u00f3mico, seg\u00fan lo establecido en la Ley o en la norma sectorial correspondiente.<\/p>\n<p>+ PALABRAS: 560<\/p>\n<p>Oficial de Cumplimiento Corporativo, prevenci\u00f3n de lavado de activos, SBS<\/p>\n<table>\n<tbody>\n<tr>\n<td>COPY PARA COMPARTIR ART\u00cdCULO EN FACEBOOK<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n<p>\u00a1No dejes que la falta de cumplimiento legal afecte tu negocio! Aseg\u00farate de contar con un Oficial de Cumplimiento Corporativo.<\/p>\n<p>Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n del Oficial de Cumplimiento Corporativo<\/p>\n<\/div>\n<p><!-- .vgblk-rw-wrapper --><\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Contar con un OCC es fundamental para garantizar que el grupo econ\u00f3mico cumpla con la normativa aplicable.<\/p>","protected":false},"author":1,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"content-type":"","inline_featured_image":false,"footnotes":""},"categories":[52],"tags":[60,53,42],"class_list":["post-989113","post","type-post","status-publish","format-standard","hentry","category-actualidad","tag-60","tag-actualidad","tag-peru"],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v27.5 - https:\/\/yoast.com\/product\/yoast-seo-wordpress\/ -->\n<title>Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n\u2026<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"Contar con un OCC es fundamental para garantizar que el grupo econ\u00f3mico cumpla con la normativa aplicable.\" \/>\n<meta name=\"robots\" content=\"index, follow, max-snippet:-1, max-image-preview:large, max-video-preview:-1\" \/>\n<link rel=\"canonical\" href=\"https:\/\/cgestiona.com\/en\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/\" \/>\n<meta property=\"og:locale\" content=\"en_US\" \/>\n<meta property=\"og:type\" content=\"article\" \/>\n<meta property=\"og:title\" content=\"Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n\u2026\" \/>\n<meta property=\"og:description\" content=\"Contar con un OCC es fundamental para garantizar que el grupo econ\u00f3mico cumpla con la normativa aplicable.\" \/>\n<meta property=\"og:url\" content=\"https:\/\/cgestiona.com\/en\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/\" \/>\n<meta property=\"og:site_name\" content=\"C Gestiona\" \/>\n<meta property=\"article:published_time\" content=\"2023-04-30T05:00:00+00:00\" \/>\n<meta property=\"article:modified_time\" content=\"2026-05-15T05:17:28+00:00\" \/>\n<meta name=\"author\" content=\"gerencia@cgestiona.com\" \/>\n<meta name=\"twitter:card\" content=\"summary_large_image\" \/>\n<meta name=\"twitter:label1\" content=\"Written by\" \/>\n\t<meta name=\"twitter:data1\" content=\"gerencia@cgestiona.com\" \/>\n\t<meta name=\"twitter:label2\" content=\"Est. reading time\" \/>\n\t<meta name=\"twitter:data2\" content=\"3 minutes\" \/>\n<script type=\"application\/ld+json\" class=\"yoast-schema-graph\">{\"@context\":\"https:\\\/\\\/schema.org\",\"@graph\":[{\"@type\":\"Article\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\\\/#article\",\"isPartOf\":{\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\\\/\"},\"author\":{\"name\":\"gerencia@cgestiona.com\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/#\\\/schema\\\/person\\\/657e41a5f3f2452b024074d9056d7fb1\"},\"headline\":\"Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n del Oficial de Cumplimiento Corporativo\",\"datePublished\":\"2023-04-30T05:00:00+00:00\",\"dateModified\":\"2026-05-15T05:17:28+00:00\",\"mainEntityOfPage\":{\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\\\/\"},\"wordCount\":690,\"publisher\":{\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/#organization\"},\"keywords\":[\"2023\",\"Actualidad\",\"Per\u00fa\"],\"articleSection\":[\"Actualidad\"],\"inLanguage\":\"en-US\"},{\"@type\":\"WebPage\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\\\/\",\"url\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\\\/\",\"name\":\"Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n\u2026\",\"isPartOf\":{\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/#website\"},\"datePublished\":\"2023-04-30T05:00:00+00:00\",\"dateModified\":\"2026-05-15T05:17:28+00:00\",\"description\":\"Contar con un OCC es fundamental para garantizar que el grupo econ\u00f3mico cumpla con la normativa aplicable.\",\"breadcrumb\":{\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\\\/#breadcrumb\"},\"inLanguage\":\"en-US\",\"potentialAction\":[{\"@type\":\"ReadAction\",\"target\":[\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\\\/\"]}]},{\"@type\":\"BreadcrumbList\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\\\/#breadcrumb\",\"itemListElement\":[{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":1,\"name\":\"Portada\",\"item\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/\"},{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":2,\"name\":\"Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n del Oficial de Cumplimiento Corporativo\"}]},{\"@type\":\"WebSite\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/#website\",\"url\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/\",\"name\":\"C Gestiona\",\"description\":\"Sitio web oficial\",\"publisher\":{\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/#organization\"},\"potentialAction\":[{\"@type\":\"SearchAction\",\"target\":{\"@type\":\"EntryPoint\",\"urlTemplate\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/?s={search_term_string}\"},\"query-input\":{\"@type\":\"PropertyValueSpecification\",\"valueRequired\":true,\"valueName\":\"search_term_string\"}}],\"inLanguage\":\"en-US\"},{\"@type\":\"Organization\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/#organization\",\"name\":\"C Gestiona\",\"url\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/\",\"logo\":{\"@type\":\"ImageObject\",\"inLanguage\":\"en-US\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/#\\\/schema\\\/logo\\\/image\\\/\",\"url\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/wp-content\\\/uploads\\\/2025\\\/03\\\/logo-cgestiona-color-img.png\",\"contentUrl\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/wp-content\\\/uploads\\\/2025\\\/03\\\/logo-cgestiona-color-img.png\",\"width\":935,\"height\":452,\"caption\":\"C Gestiona\"},\"image\":{\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/#\\\/schema\\\/logo\\\/image\\\/\"}},{\"@type\":\"Person\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/#\\\/schema\\\/person\\\/657e41a5f3f2452b024074d9056d7fb1\",\"name\":\"gerencia@cgestiona.com\",\"image\":{\"@type\":\"ImageObject\",\"inLanguage\":\"en-US\",\"@id\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/wp-content\\\/litespeed\\\/avatar\\\/2389aa901829a01dc2bd514df0f435ad.jpg?ver=1778564243\",\"url\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/wp-content\\\/litespeed\\\/avatar\\\/2389aa901829a01dc2bd514df0f435ad.jpg?ver=1778564243\",\"contentUrl\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/wp-content\\\/litespeed\\\/avatar\\\/2389aa901829a01dc2bd514df0f435ad.jpg?ver=1778564243\",\"caption\":\"gerencia@cgestiona.com\"},\"sameAs\":[\"http:\\\/\\\/cgestiona.com\"],\"url\":\"https:\\\/\\\/cgestiona.com\\\/en\\\/author\\\/gerenciacgestiona-com\\\/\"}]}<\/script>\n<!-- \/ Yoast SEO plugin. -->","yoast_head_json":{"title":"Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n\u2026","description":"Contar con un OCC es fundamental para garantizar que el grupo econ\u00f3mico cumpla con la normativa aplicable.","robots":{"index":"index","follow":"follow","max-snippet":"max-snippet:-1","max-image-preview":"max-image-preview:large","max-video-preview":"max-video-preview:-1"},"canonical":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/","og_locale":"en_US","og_type":"article","og_title":"Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n\u2026","og_description":"Contar con un OCC es fundamental para garantizar que el grupo econ\u00f3mico cumpla con la normativa aplicable.","og_url":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/","og_site_name":"C Gestiona","article_published_time":"2023-04-30T05:00:00+00:00","article_modified_time":"2026-05-15T05:17:28+00:00","author":"gerencia@cgestiona.com","twitter_card":"summary_large_image","twitter_misc":{"Written by":"gerencia@cgestiona.com","Est. reading time":"3 minutes"},"schema":{"@context":"https:\/\/schema.org","@graph":[{"@type":"Article","@id":"https:\/\/cgestiona.com\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/#article","isPartOf":{"@id":"https:\/\/cgestiona.com\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/"},"author":{"name":"gerencia@cgestiona.com","@id":"https:\/\/cgestiona.com\/#\/schema\/person\/657e41a5f3f2452b024074d9056d7fb1"},"headline":"Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n del Oficial de Cumplimiento Corporativo","datePublished":"2023-04-30T05:00:00+00:00","dateModified":"2026-05-15T05:17:28+00:00","mainEntityOfPage":{"@id":"https:\/\/cgestiona.com\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/"},"wordCount":690,"publisher":{"@id":"https:\/\/cgestiona.com\/#organization"},"keywords":["2023","Actualidad","Per\u00fa"],"articleSection":["Actualidad"],"inLanguage":"en-US"},{"@type":"WebPage","@id":"https:\/\/cgestiona.com\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/","url":"https:\/\/cgestiona.com\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/","name":"Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n\u2026","isPartOf":{"@id":"https:\/\/cgestiona.com\/#website"},"datePublished":"2023-04-30T05:00:00+00:00","dateModified":"2026-05-15T05:17:28+00:00","description":"Contar con un OCC es fundamental para garantizar que el grupo econ\u00f3mico cumpla con la normativa aplicable.","breadcrumb":{"@id":"https:\/\/cgestiona.com\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/#breadcrumb"},"inLanguage":"en-US","potentialAction":[{"@type":"ReadAction","target":["https:\/\/cgestiona.com\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/"]}]},{"@type":"BreadcrumbList","@id":"https:\/\/cgestiona.com\/todas-las-claves-que-necesita-saber-sobre-la-designacion-del-oficial-de-cumplimiento-corporativ\/#breadcrumb","itemListElement":[{"@type":"ListItem","position":1,"name":"Portada","item":"https:\/\/cgestiona.com\/"},{"@type":"ListItem","position":2,"name":"Todas las claves que necesita saber sobre la designaci\u00f3n del Oficial de Cumplimiento Corporativo"}]},{"@type":"WebSite","@id":"https:\/\/cgestiona.com\/#website","url":"https:\/\/cgestiona.com\/","name":"C Gestiona","description":"Sitio web oficial","publisher":{"@id":"https:\/\/cgestiona.com\/#organization"},"potentialAction":[{"@type":"SearchAction","target":{"@type":"EntryPoint","urlTemplate":"https:\/\/cgestiona.com\/?s={search_term_string}"},"query-input":{"@type":"PropertyValueSpecification","valueRequired":true,"valueName":"search_term_string"}}],"inLanguage":"en-US"},{"@type":"Organization","@id":"https:\/\/cgestiona.com\/#organization","name":"C Gestiona","url":"https:\/\/cgestiona.com\/","logo":{"@type":"ImageObject","inLanguage":"en-US","@id":"https:\/\/cgestiona.com\/#\/schema\/logo\/image\/","url":"https:\/\/cgestiona.com\/wp-content\/uploads\/2025\/03\/logo-cgestiona-color-img.png","contentUrl":"https:\/\/cgestiona.com\/wp-content\/uploads\/2025\/03\/logo-cgestiona-color-img.png","width":935,"height":452,"caption":"C Gestiona"},"image":{"@id":"https:\/\/cgestiona.com\/#\/schema\/logo\/image\/"}},{"@type":"Person","@id":"https:\/\/cgestiona.com\/#\/schema\/person\/657e41a5f3f2452b024074d9056d7fb1","name":"gerencia@cgestiona.com","image":{"@type":"ImageObject","inLanguage":"en-US","@id":"https:\/\/cgestiona.com\/wp-content\/litespeed\/avatar\/2389aa901829a01dc2bd514df0f435ad.jpg?ver=1778564243","url":"https:\/\/cgestiona.com\/wp-content\/litespeed\/avatar\/2389aa901829a01dc2bd514df0f435ad.jpg?ver=1778564243","contentUrl":"https:\/\/cgestiona.com\/wp-content\/litespeed\/avatar\/2389aa901829a01dc2bd514df0f435ad.jpg?ver=1778564243","caption":"gerencia@cgestiona.com"},"sameAs":["http:\/\/cgestiona.com"],"url":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/author\/gerenciacgestiona-com\/"}]}},"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/989113","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=989113"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/989113\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":990161,"href":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/989113\/revisions\/990161"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=989113"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=989113"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/cgestiona.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=989113"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}